Drie verdachten aangehouden in onderzoek naar omvangrijke beleggingsfraude

Op 22 augustus heeft de FIOD een vrouw (37) en twee mannen (31 en 39) uit de gemeente Tiel en Oosterhout aangehouden en hun woningen doorzocht. Allen worden verdacht van verduistering en witwassen. Daarnaast wordt de vrouw ook verdacht van het zonder vergunning aanbieden van beleggingsdiensten, oplichting en valsheid in geschrift. Er is beslag gelegd op woningen, bankrekeningen, paarden, auto's, luxe goederen, contant geld, goud en sieraden.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Toezicht op voorbeeldgedrag, tegenspraak en zelfreflectie door de Autoriteit Financiële Markten

Een van de geleerde lessen van de financiële crisis is dat alleen het naleven van wet- en regelgeving door financiële ondernemingen onvoldoende is om schadelijk gedrag te voorkomen. Deze les is vertaald naar verwachtingen over leiderschap en organisatiecultuur. Ook de Autoriteit Financiële Markten (AFM) houdt hier toezicht op. Omdat elke onderneming eigen patronen en gewoontes kent, is het niet mogelijk of zelfs onwenselijk om precies voor te schrijven hoe ondernemingen zich moeten gedragen. Om toch toezicht te kunnen houden maakt de AFM gebruik van gevalideerde zelfassessments, waarin de nadruk wordt gelegd op de mate waarin ondernemingen professionalisering op leiderschap- en cultuurthema’s zelf hebben vormgegeven.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Uit bewijsvoering kan niet worden afgeleid dat verdachte door het niet voeren van administratie aanmerkelijke kans heeft doen ontstaan dat rechten van schuldeisers werden verkort

Hoge Raad 13 juni 2023, ECLI:NL:HR:2023:853

Onderdeel van deze (voormalige) strafbepaling is het bestanddeel ‘ter bedrieglijke verkorting van de rechten van zijn schuldeisers’. Volgens bestendige rechtspraak van de Hoge Raad omvat dit bestanddeel het ‘handelen met het opzet om de rechten van schuldeisers te verkorten’. Opzet kan worden aangenomen wanneer het niet anders kan dan dat de verdachte iets ‘moet hebben geweten’, waarbij algemene ervaringsregels, de aard van de gedraging en de omstandigheden waaronder deze is verricht van betekenis zijn. Voorwaardelijk opzet is in dat verband voldoende; voor het bewijs van opzet is tenminste vereist dat de handeling van de verdachte de aanmerkelijke kans op verkorting van de rechten van de schuldeisers heeft doen ontstaan. Niet hoeft komen vast te staan dat de rechten van de schuldeisers ten gevolge van het handelen van de verdachte daadwerkelijk zijn verkort.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Veroordeling voor feitelijk leiddinggeven aan bedrieglijke bankbreuk

Gerechtshof ’s-Hertogenbosch 7 juni 2023, ECLI:NL:GHSHE:2023:1870

Het gerechtshof veroordeelt de verdachte ter zake van het feitelijk leiddinggeven aan bedrieglijke bankbreuk door twee hotels en het niet voldoen aan de op hem als (middellijk) bestuurder van deze hotels rustende verplichting om de curatoren in de faillissementen de gevraagde inlichtingen te verschaffen. In de periode voorafgaand aan de faillissementen heeft de verdachte telkens geldbedragen en kunstwerken aan de boedel van beide hotels onttrokken.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Boete voor trustkantoor TMF Netherlands B.V. wegens onvoldoende cliëntenonderzoek

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 2 maart 2023 een boete van 3.125.000 euro opgelegd aan trustkantoor TMF Netherlands B.V. (TMF). De boete is opgelegd omdat het door TMF uitgevoerde cliëntenonderzoek niet voldoet aan de wettelijke vereisten. Dit besluit is op 15 juni openbaar gemaakt.

Read More
Print Friendly and PDF ^